La disciplina antiriciclaggio

Area giuridica » La disciplina antiriciclaggio alla luce del recepimento della V direttiva
  • Codice corso: C137M
  • Durata: 3,5 ore
  • Valenza Normativa:

    IVASS – Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area giuridica – Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo

    CONSOB – Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. h)

Obiettivo

La lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo costituisce da tempo uno dei capisaldi per l’integrità del sistema economico-finanziario, oltre che della società nel suo complesso.

L’obiettivo del corso è quello di sviluppare una conoscenza piena e consapevole delle finalità e dei principi di base della disciplina antiriciclaggio.

In particolare, il corso analizza le disposizioni contenute nel D.lgs. 231/2007, nel Provvedimento della Banca d’Italia
sull’adeguata verifica della clientela (30 luglio 2019), nel Provvedimento della Banca d’Italia sulla conservazione di documenti, dati e informazioni e messa a disposizione delle autorità (24 marzo 2020), nonché le indicazioni fornite dall’UIF con Provvedimento del 12 maggio 2023, recante “Indicatori di anomalia” delle operazioni sospette di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

MacroStruttura

  1. Tratti generali della disciplina antiriciclaggio
    – Riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo
    – Quadro normativo di riferimento
    – Autorità di vigilanza
    – Soggetti obbligati
  2. Gli obblighi di adeguata verifica
    – Approccio basato sul rischio
    – Adeguata verifica
    – Adeguata verifica semplificata e rafforzata
    – La conservazione di documenti, dati e informazioni
    – La messa a disposizione di dati e informazioni alle Autorità
  3. La segnalazione delle operazioni sospette
    – Obblighi di segnalazione e obblighi correlati
    – Indicatori di anomalia dell’UIF
    – Modelli e schemi di comportamenti anomali
  4. I limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore
    – Le limitazioni
    – Gli assegni e i vaglia
    – Cosa fare in caso di violazioni
  5. Il sistema sanzionatorio
    – Sanzioni in tema di adeguata verifica
    – Sanzioni in ambito di segnalazioni di operazioni sospette
    – Particolari sanzioni per gli intermediari bancari e finanziari
    – Sanzioni legate ai limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore

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    I contenuti sono redatti tenendo conto delle seguenti fonti normative:
    ✓ D.lgs. 8 novembre 2021, n. 195 – Attuazione della Direttiva (UE) 2018/1673
    ✓ Orientamenti EBA in materia di fattori di rischio per l’adeguata verifica della clientela (EBA/GL/2021/02)
    – Decreto Milleproroghe 2022 (Decreto-legge 30 dicembre 2021, n. 228, convertito in Legge)

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