Conoscere, per prevenire, gli abusi di mercato

abusi di mercato
  • Codice corso: C081M
  • Durata: 2,5 ore
  • Valenza Normativa:

    IVASS – Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area giuridica – Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse

    CONSOB – Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. h)

  • Anno di pubblicazione: 2020

Obiettivo

La globalizzazione della finanza è stata contraddistinta da importanti e complessi fenomeni quali: la progressiva deregolamentazione dei mercati finanziari; la liberalizzazione generalizzata dei movimenti di capitale; la crescita del ruolo degli investitori istituzionali non bancari nell’attività di gestione e allocazione delle risorse finanziarie.

Ciò ha portato alla progressiva adozione a livello mondiale di un corpo di norme penali omogenee, elaborate soprattutto sulla base dell’esperienza nordamericana, volto a tutelare l’integrità del mercato finanziario.

Nel sistema di diritto penale finanziario una posizione centrale è attribuita alle norme che hanno l’obiettivo di reprimere i più significativi abusi di mercato.

Obiettivo del corso è introdurre gli abusi di mercato, analizzare l’abuso di informazioni privilegiate e la manipolazione del mercato e soffermarsi sul sistema sanzionatorio.

MacroStruttura

  • Introduzione agli abusi di mercato
    (Il quadro normativo degli abusi di mercatoIl doppio binario sanzionatorioL’ambito di applicazione della disciplina sugli abusi di mercato)
  • L’abuso di informazioni privilegiate
    (Le informazioni privilegiate – Le condotte tipiche e i soggetti attivi – Gli obblighi di comunicazione, Insider lists e internal dealing – I sondaggi di mercato)
  • La manipolazione del mercato
    (Il bene protetto e i soggetti attivi – Le condotte della manipolazione di mercato – Gli indicatori di manipolazione, le prassi ammesse e i presidi per la prevenzione)
  • Le sanzioni in tema di abusi di mercato e i presidi individuati dalla CONSOB
    (Il sistema sanzionatorio – Le Linee Guida CONSOB sulla gestione delle informazioni privilegiate)

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