La disciplina antiriciclaggio alla luce del recepimento della V direttiva
- Codice corso: C137M
- Durata: 3,5 ore
- Valenza Normativa:
IVASS – Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 – Allegato 6 – Area giuridica – Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
CONSOB – Regolamento Intermediari – Art. 78 – Orientamenti ESMA – Paragrafo 18, lett. h)
- Anno di pubblicazione: 2022 (aggiornato a luglio 2023)
Obiettivo
La lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo costituisce da tempo uno dei capisaldi per l’integrità del sistema economico-finanziario, oltre che della società nel suo complesso. L’obiettivo del corso è quello di sviluppare una conoscenza piena e consapevole delle finalità e dei principi di base della disciplina antiriciclaggio. In particolare, il corso analizza le disposizioni contenute nel D.lgs. 231/2007, nel Provvedimento della Banca d’Italia sull’adeguata verifica della clientela (30 luglio 2019), nel Provvedimento della Banca d’Italia sulla conservazione di documenti, dati e informazioni e messa a disposizione delle autorità (24 marzo 2020), nonché le indicazioni fornite dall’UIF ai fini dell’individuazione delle operazioni sospette (da ultimo Comunicazione UIF 11 febbraio 2021).
MacroStruttura
- Tratti generali della disciplina antiriciclaggio
- Gli obblighi di adeguata verifica
- La conservazione e la messa a disposizione di documenti, dati e informazioni
- La segnalazione delle operazioni sospette
- I limiti all’uso del contante e dei titoli al portatore
- Il sistema sanzionatorio
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I contenuti sono redatti tenendo conto delle seguenti fonti normative:
- D.lgs. 8 novembre 2021, n. 195 – Attuazione della Direttiva (UE) 2018/1673
- Orientamenti EBA in materia di fattori di rischio per l’adeguata verifica della clientela (EBA/GL/2021/02)
- Decreto Milleproroghe 2022 (Decreto-legge 30 dicembre 2021, n. 228, convertito in Legge)
