Compliance awareness
- Codice corso: C304
- Durata: 0,5 ora
- Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica - Norme in materia di protezione e tutela del consumatore e Codice del consumo
- Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari – Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. d) e Art. 135 vicies semel - Allegato I, punto II, lettera g) – IDD
Obiettivo
Comprendere il ruolo della funzione Compliance e del sistema dei controlli interni come strumenti per prevenire e gestire il rischio di non conformità.
Al termine del corso i discenti saranno in grado di:
- descrivere l’origine, l’evoluzione e l’importanza della funzione Compliance nell’organizzazione aziendale;
- spiegare il ruolo del sistema dei controlli interni nella creazione di valore aziendale;
- identificare le principali attività e le aree tematiche della funzione Compliance;
- descrivere le metodologie e le procedure per la misurazione e valutazione del rischio di non conformità in contesti operativi.
NB: Questo corso è accessibile in quanto conforme alle linee guida WCAG 2.1 Level AA
MacroStruttura
Introduzione alla Compliance
- Sistema dei controlli interni come strumento per creare valore
- Origine della funzione Compliance nell’organizzazione aziendale
- Importanza della funzione Compliance: prevenzione e gestione del rischio di non conformità
Funzione di “cabina di regia” della Compliance
- Attività, aree tematiche e processo della Compliance
- Metodologie e procedure di misurazione e valutazione del rischio
