Come prevenire il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo nel settore assicurativo

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  • Codice corso: C113
  • Durata: 1,5 ore
  • Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica -Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
  • Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. h)
  • Anno di pubblicazione: 2020

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di illustrare le disposizioni regolamentari adottate dall’IVASS in materia antiriciclaggio e antiterrorismo in ambito assicurativo (Reg. IVASS n. 44/2019). Tali norme hanno rafforzato – in linea con quanto previsto dal Legislatore europeo – i presidi antiriciclaggio, dando maggior spazio all’approccio fondato sul rischio e chiedendo alle imprese e agli intermediari assicurativi di farsi parte attiva:

– nell’individuazione e nella valutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo ai quali sono in concreto esposti;

– e nella scelta delle misure più adeguate a fronteggiarli.

MacroStruttura

  1. Introduzione al Regolamento IVASS n. 44/2019
  • Le finalità del Regolamento IVASS n. 44/2019
  • I principi di proporzionalità e di approccio fondato sul rischio
  1. L’organizzazione e i controlli interni
  • Il sistema di controllo interno per prevenire il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo
  • I presidi organizzativi antiriciclaggio
  1. L’adeguata verifica della clientela
  • La valutazione del rischio di riciclaggio e la profilatura della clientela
  • Gli adempimenti in tema di adeguata verifica
  • La verifica dell’identità, il controllo costante e la conservazione di documenti
  • Le misure semplificate e rafforzate
  • L’esecuzione da parte di terzi dell’adeguata verifica
  • Gli adempimenti degli intermediari assicurativi

Gli adempimenti legati a particolari fattispecie

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