Lotta al riciclaggio di denaro: le novità in tema di ADV, organizzazione e operatività

• Codice corso: C195
• Durata: 2 ore
• Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica - Antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
• Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. h)
• Anno di pubblicazione: 2022

Obiettivo

Il corso, dopo una sintetica panoramica dei principali aspetti della disciplina antiriciclaggio, si sofferma su alcune delle novità da ultimo intervenute in materia.

In particolare, il corso analizza le modifiche apportate a talune fattispecie penalmente rilevanti ai fini della lotta al riciclaggio; descrive poi gli Orientamenti EBA in tema di adeguata verifica della clientela e le disposizioni dell’IVASS in tema di valutazione del rischio e di organizzazione della Funzione antiriciclaggio.

Si sofferma, infine, sugli schemi di anomalia delle operazioni sospette individuati da ultimo dall’UIF e sui rischi di riciclaggio che contraddistinguono l’attuale contesto di emergenza economica e sanitaria.

MacroStruttura

1. Disciplina antiriciclaggio in sintesi
   ADV – SOS – Limiti al contante
2. Lotta al riciclaggio attraverso il diritto penale
   Introduzione al D.lgs. 8 novembre 2021, n. 195 – Lotta al riciclaggio mediante diritto penale – Modifiche alla fattispecie di ricettazione, riciclaggio, impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, autoriciclaggio
3. Adeguata verifica della clientela – Revisione degli Orientamenti EBA
   Introduzione agli Orientamenti EBA/GL/2021/02 – Nuovi fattori di rischio per l’ADV
4. Autovalutazione e mitigazione del rischio di riciclaggio
   Introduzione al Provvedimento IVASS del 13 luglio 2021 n. 111 – Criteri e metodologie finalizzate all’individuazione e alla valutazione del proprio rischio di riciclaggio – Criteri dimensionali e organizzativi rilevanti per la Funzione antiriciclaggio
5. Aspetti evolutivi della normativa europea in tema di AML
   AML Package – AMLA, la nuova autorità di vigilanza europea