La vigilanza e le sanzioni in materia di intermediazione finanziaria
La vigilanza e le sanzioni in materia di intermediazione finanziaria

Codice corso: C133
Durata: 2 ore
Valenza IVASS: Non applicabile
Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari – art. 80, co. 2 - Orientamenti ESMA - paragrafo 18, lett. c) - Obblighi di informativa e valutazione di adeguatezza
Aggiornamento: Non applicabile
Obiettivo
Il corso si prefigge l’obiettivo di descrivere il sistema di vigilanza e sanzionatorio che contraddistingue la disciplina dell’intermediazione finanziaria.
In primo luogo, il corso si sofferma sulle Autorità di vigilanza, a livello comunitario e nazionale, coinvolte nell’ambito di questo settore, nonché sui poteri dalle stesse esercitati. Successivamente, analizza il sistema sanzionatorio, dando evidenza alle diverse fattispecie delineate, alla procedura finalizzata all’adozione delle sanzioni amministrative e agli ultimi dati disponibili in tema di sanzioni.
Macrostruttura
- La vigilanza
- Le Autorità di vigilanza europee e nazionali
- Le finalità della vigilanza e la ripartizione delle competenze
- La vigilanza regolamentare, informativa ed ispettiva
- Il sistema sanzionatorio
- Il quadro di insieme
- Le sanzioni penali
- Le sanzioni amministrative
- La procedura sanzionatoria
- Quali e quante sanzioni in concreto?