La vigilanza e le sanzioni in materia di intermediazione finanziaria

La vigilanza e le sanzioni in materia di intermediazione finanziaria
  • Codice corso: C133
  • Durata: 2 ore
  • Valenza IVASS: Non applicabile
  • Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. c)
  • Anno di pubblicazione: 2019

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di descrivere il sistema di vigilanza e sanzionatorio che contraddistingue la disciplina dell’intermediazione finanziaria. In primo luogo, il corso si sofferma sulle Autorità di vigilanza, a livello comunitario e nazionale, coinvolte nell’ambito di questo settore, nonché sui poteri dalle stesse esercitati. Successivamente, analizza il sistema sanzionatorio, dando evidenza alle diverse fattispecie delineate, alla procedura finalizzata all’adozione delle sanzioni amministrative e agli ultimi dati disponibili in tema di sanzioni.

MacroStruttura

  1. La vigilanza
    • Le Autorità di vigilanza europee e nazionali
    • Le finalità della vigilanza e la ripartizione delle competenze
    • La vigilanza regolamentare, informativa e ispettiva
  2. Il sistema sanzionatorio
    • Il quadro di insieme
    • Le sanzioni penali
    • Le sanzioni amministrative
    • La procedura sanzionatoria
    • Quali e quante sanzioni in concreto?

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