La vigilanza e le sanzioni in materia di intermediazione finanziaria

Codice corso: C133

Durata: 2 ore

Valenza IVASS: Non applicabile

Valenza MIFID II: Regolamento Intermediari – art. 80, co. 2 - Orientamenti ESMA - paragrafo 18, lett. c) - Obblighi di informativa e valutazione di adeguatezza

Aggiornamento: Non applicabile

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di descrivere il sistema di vigilanza e sanzionatorio che contraddistingue la disciplina dell’intermediazione finanziaria.
In primo luogo, il corso si sofferma sulle Autorità di vigilanza, a livello comunitario e nazionale, coinvolte nell’ambito di questo settore, nonché sui poteri dalle stesse esercitati. Successivamente, analizza il sistema sanzionatorio, dando evidenza alle diverse fattispecie delineate, alla procedura finalizzata all’adozione delle sanzioni amministrative e agli ultimi dati disponibili in tema di sanzioni.

Macrostruttura

• La vigilanza
  • Le Autorità di vigilanza europee e nazionali
  • Le finalità della vigilanza e la ripartizione delle competenze
  • La vigilanza regolamentare, informativa ed ispettiva
• Il sistema sanzionatorio
  • Il quadro di insieme
  • Le sanzioni penali
  • Le sanzioni amministrative
  • La procedura sanzionatoria
  • Quali e quante sanzioni in concreto?