La disciplina dell’intermediazione finanziaria: aspetti tecnici ed operativi (MiFID II)

• Codice corso: C098
• Durata: 5,5 ore
• Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica -Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
• Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lettere b), c) e d)
• Anno di pubblicazione: 2021

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di descrivere la disciplina dell’intermediazione finanziaria, soffermando in una prima fase l’attenzione sulle principali definizioni, sul sistema di vigilanza previsto e sul POG.
Il corso analizza poi in dettaglio le regole di comportamento che devono essere rispettate nella prestazione dei servizi di investimento, comprese quelle legate a particolari forme di offerta (fuori sede o a distanza) o a particolati tipologie di prodotti.

MacroStruttura

1. Introduzione alla disciplina dell’intermediazione finanziaria
2. La vigilanza sugli intermediari
3. I servizi e le attività di investimento
4. La Product Oversight Governance (POG)
5. Conoscenze e competenze del personale degli intermediari
6. Le regole di comportamento nella prestazione dei servizi di investimento
7. La profilazione della clientela: l’adeguatezza, l’appropriatezza ed execution only
8. L’informativa da rendere alla clientela
9. Offerta fuori sede, a distanza e di particolari tipologie di prodotti
10. Le conseguenze della violazione della disciplina dei servizi di investimento