La disciplina dell’intermediazione finanziaria: aspetti tecnici ed operativi (MiFID II)

• Codice corso: C098
• Durata: 5,5 ore
• Valenza IVASS: Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
• Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari – art. 80, co. 2 - Orientamenti ESMA - paragrafo 18, lettere b) – Spese e oneri sostenuti dal cliente, c) - Obblighi di informativa e valutazione di adeguatezza, d) - Obblighi informativi e conoscenza del cliente
• Aggiornamento: 2021

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di descrivere la disciplina dell’intermediazione finanziaria, soffermando in una prima fase l’attenzione sulle principali definizioni, sul sistema di vigilanza previsto e sul POG. Il corso analizza poi in dettaglio le regole di comportamento che devono essere rispettate nella prestazione dei servizi di investimento, comprese quelle legate a particolari forme di offerta (fuori sede o a distanza) o a particolati tipologie di prodotti.

MacroStruttura

1. Introduzione alla disciplina dell’intermediazione finanziaria
2. La vigilanza sugli intermediari
3. I servizi e le attività di investimento
4. La Product Oversight Governance (POG)
5. Conoscenze e competenze del personale degli intermediari
6. Le regole di comportamento nella prestazione dei servizi di investimento
7. La profilazione della clientela: l’adeguatezza, l’appropriatezza ed execution only
8. L’informativa da rendere alla clientela
9. Offerta fuori sede, a distanza e di particolari tipologie di prodotti
10. Le conseguenze della violazione della disciplina dei servizi di investimento