Distribuzione di prodotti di investimento assicurativi: regole di comportamento, informativa ed operatività

Codice corso: C148

Durata: 3 ore

Valenza IVASS: Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse

Valenza MIFID II: Regolamento Intermediari - art. 81, co. 1, lett. c) - Obblighi di informativa e valutazione di adeguatezza

Aggiornamento: 2020

Obiettivo

Il corso si prefigge l’obiettivo di far comprendere all’utente la disciplina dettata in tema di attività di distribuzione di prodotti di investimento assicurativi.

Analizza in dettaglio le norme legate alle regole di comportamento e all’informativa che i soggetti che prestano l’attività di distribuzione sono tenuti a rispettare, utilizzando casi pratici e spunti operativi.

Macrostruttura

• Introduzione alla disciplina dei prodotti di investimento assicurativi
  • Quadro normativo
  • Ambito di applicazione ed Autorità di vigilanza
  • Definizioni

• Trasparenza e correttezza nella distribuzione di prodotti di investimento assicurativi
  • Informativa precontrattuale
  • Adeguatezza, appropriatezza
  • Pratiche di vendita abbinata
  • Incentivi
  • Rendicontazione
  • Tecniche di comunicazione a distanza

• Governo dei prodotti di investimento assicurativi e procedure interne
  • Mercato di riferimento
  • Ruolo degli organi sociali, delle funzioni aziendali di controllo e del personale