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Consulenza in materia di investimenti: un servizio adeguato ad un cliente informato

Aprile 7, 2020

 

Consulenza in materia di investimenti: un servizio adeguato ad un cliente informato

Codice corso: C139

Durata: 2 ore

Valenza IVASS: Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse

Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari – art. 80, co. 2 - Orientamenti ESMA - paragrafo 18, lettere b) – Spese e oneri sostenuti dal cliente, c) - Obblighi di informativa e valutazione di adeguatezza, d) - Obblighi informativi e conoscenza del cliente

Aggiornamento: 2020

Obiettivo

Il corso si pone quale principale obiettivo quello di far focalizzare l’attenzione dell’utente sul concetto di servizio di consulenza come “abito su misura” per il cliente.
Il corso descrive in modo sintetico le regole di comportamento che devono essere rispettate nell’ambito della prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti, evidenziandone gli aspetti normativi ed operativi.

Macrostruttura

  1. La consulenza: un servizio personalizzato!
    • “Essenza” della consulenza
    • Ruolo della product governance
  2. Le regole basilari da osservare nell’ambito della consulenza
    • Criteri generali
    • Organizzazione, conflitti di interesse, contratti
  3. Una consulenza “su misura”
    • La profilazione della clientela
    • La valutazione di adeguatezza
  4. L’informativa, come strumento di tutela per l’investitore
    • L’informativa precontrattuale
    • Informazioni sugli strumenti finanziari
    • Informazioni sui costi e gli oneri connessi
    • Rendiconti ai clienti
  5. La consulenza fuori sede o a distanza
    • Offerta fuori sede
    • Offerta a distanza

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Nuovi Corsi

  • C109 - La Product Oversight Governance (POG) in ambito assicurativo (Reg. IVASS n. 45/2020)
  • C127 - L’introduzione dei PEPPs, nuovo strumento di tutela della terza età
  • C128 - Come gestire i reclami dei clienti e risolvere le controversie in ambito assicurativo e finanziario
  • C130 - L’innovazione tecnologica e le opportunità per i comparti finanziario ed assicurativo
  • C136A - Microsoft Word 2019 (Office 365)
  • C136B - Microsoft Excel 2019 (Office 365)
  • C136C - Microsoft PowerPoint 2019 (Office 365)
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  • C136F - Microsoft Outlook Web Application – OWA (Office 365)
  • C138 - La cyber security in azienda e nel quotidiano – Aggiornamento
  • C141 - Regolamentazione e best practice nell’offerta di prodotti abbinati ai finanziamenti
  • C142 - Antitrust: tutela della concorrenza e del consumatore
  • C143 - GDPR – Data Breach
  • C144 - GDPR – Data Processing Impact Assesstment (DPIA)
  • C145 - L’evoluzione dei mercati azionari e la teoria del Cigno Nero
  • C146 - L’analisi del debito pubblico e dei relativi strumenti di copertura
  • C148 - Distribuzione di prodotti di investimento assicurativi: regole di comportamento, informativa ed operatività
  • C148_A - Distribuzione di prodotti di investimento assicurativi: regole di comportamento, informativa ed operatività (Versione Banche)
  • C148_B - Distribuzione di prodotti di investimento assicurativi: regole di comportamento, informativa ed operatività (Versione Assicurazioni)
  • C149 - Il contratto di assicurazione: aspetti operativi ed orientamenti giurisprudenziali
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  • UIF – Quaderno dell’antiriciclaggio – Un indicatore sintetico per individuare le società “cartiere”​
  • IVASS – Lettera al mercato del 14 ottobre 2020 – Indagine conoscitiva R.C. Auto
  • Revisione della disciplina dell’Arbitro Bancario Finanziario dal 1° ottobre 2020
  • L’IVASS ha pubblicato il Regolamento n. 45 del 4 agosto 2020 – POG in ambito assicurativo

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