Come orientarsi nella disciplina dei servizi di investimento – Edizione 2023
- Codice corso: C231
- Durata: 3 ore
- Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica - Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
- Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. b), c), d), i) Regolamento Intermediari - Art. 135 vicies semel - Allegato I, punto II, lettera f) – IDD
- Anno di pubblicazione: 2023
Obiettivo
Il consulente finanziario è “attore protagonista” nella prestazione del servizio di consulenza.
Obiettivo del corso è fornire al consulente una panoramica generale dei diversi obblighi che gravano su di lui e consentirgli di mettere a fuoco le novità normative/regolamentari di recente intervenute nei settori mobiliare e assicurativo.
MacroStruttura
- Legal framework
- Accesso alla prestazione dei servizi di investimento
- Corporate governance e sostenibilità
- Come relazionarsi alla clientela nella prestazione dei servizi di investimento
- Vigilanza delle Autorità pubbliche
- Sistema sanzionatorio in ambito finanziario
NB: I contenuti del corso tengono conto delle novità derivanti dalle modifiche apportate al Regolamento Intermediari della CONSOB (Delibera n. 22430 del 28.07.2022), delle Linee guida ESMA sui requisiti di adeguatezza 2022 e dalle disposizioni entrate in vigore a seguito dell’integrazione dei fattori ESG in ambito finanziario.
