Come orientarsi nella regolamentazione del consulente finanziario

  • Codice corso: C231
  • Durata: 3 ore
  • Valenza IVASS: Regolamento IVASS 40/2018 – Art. 95 - Allegato 6 - Area giuridica - Regole generali di comportamento e gestione dei conflitti di interesse
  • Valenza CONSOB: Regolamento Intermediari - Art. 78 - Orientamenti ESMA - Paragrafo 18, lett. b), c), d), i) Regolamento Intermediari - Art. 135 vicies semel - Allegato I, punto II, lettera f) – IDD
  • Anno di pubblicazione: 2023

Obiettivo

Il consulente finanziario è “attore protagonista” nella prestazione del servizio di consulenza.

Obiettivo del corso è fornire al consulente una panoramica generale dei diversi obblighi che gravano su di lui e consentirgli di mettere a fuoco le novità normative/regolamentari di recente intervenute nei settori mobiliare e assicurativo.

MacroStruttura

  • Legal framework
  • Accesso alla prestazione dei servizi di investimento
  • Product governance e sostenibilità
  • Come relazionarsi alla clientela nella prestazione dei servizi di investimento
  • Vigilanza delle Autorità pubbliche
  • Sistema sanzionatorio in ambito finanziario

NB: I contenuti del corso tengono conto delle novità derivanti dalle modifiche apportate al Regolamento Intermediari della CONSOB (Delibera n. 22430 del 28.07.2022), delle Linee guida ESMA sui requisiti di adeguatezza 2022 e dalle disposizioni entrate in vigore a seguito dell’integrazione dei fattori ESG in ambito finanziario.

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